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发文单位:中国证券监督管理委员会

文  号:证监会令第134号

发布日期:2017-7-7

生效日期:2017-7-7

  《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的操纵》已经二零一七年十一月15日中国证券监督管理委员会二〇一七年第4次主席办公会议研商通过,现予发布,自公布之日起实施。

  中国证券监督管理委员会召集人:刘士余

  2017年7月7日

  关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的主宰

  一、第一条修改为:“为了保障在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的规范,提升股票发行审核工作的成色、成效和透明度,更好地维护投资者合法权益,按照《中中原人民共和国证券法》的关于规定,制定本办法。”

  二、第二条修改为:“中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)设立发行审核委员会(以下简称发审委)和上市集团并购重组审核委员会(以下简称并购重组委)

  “发审委审核发行人股票发行申请和可转移集团债券等中国证监会认可的其余证券的批发申请(以下统称股票发行申请),适用本办法。

  “并购重组委的组成、义务、工作规程等再度制定。”

  三、第六条修改为:“发审委委员由中国证监会的科班人员和中国证监会外的有关学者组成,由中国证监会特聘。”发审委委员为
66 名,部分发审委委员可以为专职。“发审委设会议主持人。”

  四、第七条修改为:“发审委委员每届任期一年,可以连任
,但再三再四任期最长不超过 2
届。发审委委员每年至少更换一半。”发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。“

  五、增添一条,作为第八条:“中国证监会设立发审委遴选委员会,根据依法、公开、择优的尺码选聘发审委委员,发审委委员人选向市场公开,接受社会监理。”

  六、将第八条改为第九条,修改为:“发审委委员应当符合下列标准:

  “(一)具有较高的政治思想素质、理论水平和道德修养;

  “(二)锲而不舍原则,公正廉洁,克尽厥职,严俊遵照国家法律行政法规和规章;

  “(三)了解证券、会计工作及有关的王法、行政法规和规章;

  “(四)精通所从事行业的专业知识,在所从事的世界内有较高声誉;

  “(五)没有违规、违纪记录;

  “(六)中国证监会认为须要符合的其余标准。”

  七、将第九条改为第十条,扩充一款,作为第五款:“发审委委员因违纪非法被解聘的,裁撤其所在单位
5 年内重新推荐发审委委员的身份,发审委委员为国家机关、事业单位工作人士的
,通报其所在单位,由其所在单位作出相应处分。”

  八、将第十三条改为第十四条,第五项修改为:“不得与发行人有利害关系,不得直接或直接接受发行人及连锁单位或个人提供的血本、物品等馈赠和其余利益,本人及配偶、父母、子女及其配偶不得直接或者以化名、借别人名义拥有所核准的批发申请的股票,不得私自与发行人及任何连锁单位或个体进行接触。”增添一项,作为第七项:“中国证监会以外的全职委员受聘时期,执行中国证监会工作人士禁止买卖股票的规定,相关人口所持股票,原则上相应在享有依法转让条件时受聘一个月内清理完成,中国证监会以外的兼顾委员受聘时期,买卖股票的限量措施另行规定。”

  原第七项作为第八项。

  九、伸张一条,作为第三十九条:“中国证监会进行发行审核监察委员会,对发行审核工作进行督查。”

  十、将第三十九条改为第四十一条,修改为:“发审委委员存在违反本办法第十四条规定的一举一动,或者存在对所加入发审委会议应该回避而未提议回避等任何违反发审委工作纪律的作为的,中国证监会应当按照内容轻重对关于发审委委员分别授予谈话提醒、批评、公开谴责、解聘等拍卖。”

  本决定自揭橥之日起实施。

  《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》依据本决定作相应的改动并对条文顺序作相应调整,重新揭橥。

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