中信银行令〔2017〕第1号

发文单位:中国人民银行

文  号:中国人民银行令〔2017〕第1号

发布日期:2017-6-21

生效日期:2017-6-21

为正规举行内地与香岛债券市场互联互通合营相关业务,爱护境内外投资者合法权益,维护债券市场秩序,中国人民银行制订了《内地与香港(Hong Kong)债券市场互联互通合作管理暂行办法》,经前年2月19日平安银行第6次行长办公会议通过,现予公布,自发表之日起履行。

  行 长  周小川

  2017年6月21日

内地与香江债券市场互联互通同盟管理暂行办法

率先条
为业内进行内地与Hong Kong债券市场互联互通协作相关事务,保养境内外投资者合法权益,维护债券市场秩序,依据《中夏族民共和国中国人民银行法》和其余关于法律行政法规,制定本办法。

第二条
本办法所称内地与香岛债券市场互联互通合营是指境内外投资者通过Hong Kong与内地债券市场基础设备机构一而再,买卖香江与内地债券市场交易流通债券的编制配置,即“债券通”,包罗“北向通”及“南向通”。

本办法适用于“北向通”。“北向通”是指香江及其他国家与地面的境外投资者(以下简称境外投资者)经由香江与内地基础设备机构之间在贸易、托管、结算等方面互联互通的建制安插,投资于内地银行间债券市场。

“南向通”有关措施重新制定。

其三条
“北向通”遵从香岛与内地市场明日法律法规,相关交易结算活动听从贸易结算暴发地的囚禁规定及业务规则。本办法另有确定的除了。

第四条
符合中国人民银行必要的境外投资者可透过“北向通”投资内地银行间债券市场,标的债券为可在腹地银行间债券市场交易流通的兼具券种。

建设银行肯定的电子交易平台和其它机关可代境外投资者向中国人民银行巴黎总部备案。

第五条
香岛金融管理局承认的Hong Kong地区债券登记托管机构(以下简称境外托管机构),应在招商银行认同的国内债券登记托管机构(以下简称境内托管机构)开立名义持有人账户,用于记载名义拥有的任何债券余额。

境内托管机构为境外托管机构办理债券登记托管,境外托管机构为在其创制名义持有人债券账户和自主经营债券账户的国债券持有人办理债券登记托管。

境外托管机构为在其创立债券账户的债券持有人登记的国债券总额应当与国内托管机构为其名义持有人账户登记的公债券余额相等。

境外投资者通过“北向通”买入的债券应当登记在境外托管机构名下,并依法享有证券活动。

这几个所称名义持有人,是指受别人指定并代表旁人持有债券的机构。

第六条
境外投资者可经过“北向通”参预内地银行间债券市场发行认购。境内外托管机构应做好衔接,确保在确认债权债务关系后,及时为债券持有人办理注册托管。

第七条
境外投资者通过中国人民银行确认的境外电子交易平台发送交易指令,并在中行肯定的境内电子交易平台与其他投资者达到交易。境内电子交易平台应将交易结果发送至境内托管机构展开结算。

第八条
境内托管机构为在其创建债券账户的腹地银行间债券市场投资者和境外托管机构提供券款对付结算服务。债券过户通过国内托管机构的债券账务系统办理,资金开发通过人民币跨境支付系列办理。

境外托管机构为在其创制债券账户的债券持有人提供债券结算服务。

第九条
境内外电子交易平台、境内外托管机构应即时、准确、完整地记录境外投资者的贸易、托管、结算等数据。

托管机构应该逐级签订协议,约定债券本息兑付有关事宜,明确各方权责,确保债券本息资金按时足额支付到每一位投资者,下一流托管机构应逐级升高超级托管机构按时上报境外投资者消息和其托管结算数据,下超级托管机构对举报数据的真实、准确性、完整性负责。

境内托管机构或中国人民银行指定的其他机关应马上、准确、完整地向人民币跨境收付音讯保管体系(RCPMIS)报送跨境人民币收支音讯。

第十条
境外投资者可接纳自有人民币或外汇投资。使用外汇投资的,可因此债券持有人在香江人民币业务清算行及香岛地区经批准可进入国内银行间外汇市场举办交易的境旁人民币业务参与行(以下统称香岛结算行)办理外汇资金兑换。香江结算行因而所爆发的头寸可到境内银行间外汇市场平盘。

采取外汇投资的,其投资的公债券到期或卖出后不复投资的,原则上应兑换回外汇汇出,并透过香江结算行办理。

第十一条
使用外汇投资的,债券持有人应在一家香岛结算行开立人民币资本账户,专门用于办理“北向通”下的老本汇兑和结算业务。

第十二条
境外投资者可经过债券持有人在香江结算行办理“北向通”下的外汇风险对冲业务。香岛结算行因而所暴发的头寸可到境内银行间外汇市场平盘。

第十三条
“北向通”下的血本兑换纳入人民币购售业务管理。香江结算行应遵从反洗钱和反恐怖融资、人民币购售业务等皮之不存毛将焉附规定,履行反洗钱和反恐怖融资、真实性审核、消息计算和报送等义务,并对债券持有人的自有人民币和购售人民币以适合格局进行分账。

香岛结算行在国内银行间外汇市场平盘头寸时,应保障与其有关的境外投资者在本机关的财力兑换和外汇危机对冲,是按照“北向通”下的真正客观须求。

第十四条
中国人民银行依法对“北向通”举行监察管理,并与香岛金融管理局及其余关于国家或地区的连锁监控管理机营造立囚禁同盟布署,共同爱护投资者跨境投资的合法权益,加强反洗钱羁系。

平安银行及其国家外汇管理机构依法对“北向通”下人民币购售业务、资金汇出入、外汇危机对冲、新闻统计和报送等实践监控管理,并与香港(Hong Kong)金融管理局及其余关于国家或地点的相干监控管理机构抓实跨境软禁合营,防患利用“北向通”举行违规违法套利套汇等运动。

中行及连锁囚系部门有权及时调取“北向通”境外投资者数量。

第十五条
对背离法例法规、本办法以及内地银行间债券市场、银行间外汇市场等关于规定的,中国人民银行及其国家外汇管理部门依法接纳监督管理章程;依法应予行政处罚的,根据《中夏族民共和国中国人民银行法》、《中中原人民共和国行政处罚法》、《中华夏族民共和国外汇管理条例》等法律法规进行处罚;涉嫌犯罪的,移送司法活动依法追究刑事权利。

第十六条
中国人民银行肯定的电子交易平台和托管机构应基于本办法制定“北向通”相关事情规则,报中国人民银行特许后执行。

第十七条 本办法由平安银行承担解释。

第十八条 本办法自公布之日起履行。

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