金沙澳门官网4166各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团知识产权局

发文单位:国家知识产权局

揭橥日期:2016-8-25

外市、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团知识产权局:

为兑现党中心、国务院有关狠抓知识产权爱抚和无情规范公正文明执法的渴求,进一步规范专利行政执法行为,推进执法办公室案量质双升,提高依法行政水平,作者局组织制定《专利行政执法案卷评检查办理法(试行)》,现印发你们,请认真落到实处实施。在推行进度中遭遇的难点与提出请立刻报告。

特此布告。

国家知识产权局

2016年8月25日

牵连人:专利管理司 关健

电 话:010-62086299

专利行政执法案卷评查办法(试行)

第一章 总 则

先是条
为规范专利行政执法案卷评查工作,加强专利行政执法监督,规范专利行政执法行为,提升等专科高校利行政执法水平,依照有关法律法规和规则和章程的鲜明,制定本办法。

其次条
本办法所称专利行政执法案卷评查(以下简称“案卷评查”),是指上级专利行政管制活动经过对部下专利行管机关的专利行政执法案卷实施的检查,对其行政执法行为的合法性、合理性及文书的规范性等开始展览评价,并对发现的难题展开督促整顿改进的行事。

其三条
案卷评查工作应当遵从公平、公正的规范,客观公正评价专利行政执法行为。

其次章 评查范围及标准

第伍条
专利行政执法案卷是指在专利行政执法进程中,依据法定程序直接形成的,能展现案件实情、突显执法环节、具有保存价值的文字、图表、声音图像等不等款型的历史记录,遵照一定的逻辑结构形成的档案材质,包涵审批仿制假冒专利、处理专利侵权纠纷和斡旋别的纠纷三类。

正在实行行政复议、行政诉讼程序且从未结束案件的专利行政执法案卷,一般不纳入评查范围。

专利行政执法案件承办人士应该在案件办理并了结完结后27日内对案件材质实行归档,一案一卷,分门别类,统一号码,妥贴保管。

第⑤条 案卷评查标准包含案件品质评查标准和文件质地立卷规范标准。

第5条 案件品质评查标准首要蕴含以下内容:

(一)执法重心是或不是合法,即执法重心是或不是富有专利行政执法的法定权限;

(二)执法职员是还是不是有所执法资格;

(三)执法案卷认定的实际景况是或不是掌握、证据是或不是确实;

(四)适用法律、法规、规则和章程是不是正确;

(五)行政执法的次序是还是不是合法;

(六)是还是不是留存当先职权和滥权的事态;

(七)行政执法行为是还是不是分明不当;

(八)是还是不是留存导致行政执法行为无效的别的意况。

第八条
文书材料立卷规范标准是指专利行政执法案卷立卷归档的正统,首要不外乎以下内容:

(一)专利行政执法进度中的执法文书是否完整完备、使用是不是正规正确;

(二)案卷内容和装订品质是或不是合格,归档是还是不是正规、正确。

其三章 评查程序

第9条 全国专利行政执法案卷评查工作条件上每年进行二次。

各州、自治区、直辖市专利行政管制活动按照需要,自行决定开始展览频次。

第8条
专利行政执法案卷评查工作得以应用周全评查、重点评查、专项评查等办法开始展览;也得以构成执法检查等工作开始展览。

第⑦条
开展专利行政执法案卷评查工作能够建立若干评查组,评查组职员应为三名上述的单数、由专利行政管制活动遴选的业务为主结合。

专利行政执法案卷评查工作得以依照供给商请法制、监察等单位派员到场。

第7一条
专利行政执法案卷评查能够应用随机抽卷、钦点选卷或引进案卷等措施明确被评查的案卷。

案卷评查原则上以查看案件卷宗为主,能够直接调阅执法卷宗,也足以应用报送执法案卷与实地检查相结合的法门,询问相关行政执法人士,精晓有关意况。被评查的单位和血脉相通人口应如实展示景况,提供关于资料,不得装腔作势。

第10二条
评查组应从专利行政执法案件品质评查标准、专利行政执法文书材质立卷规范标准两方面拓展评查,形成书面初次评选意见,并由评查人签字。初次评选意见包涵被评查案卷等次和存在的显要难点。

初次评选意见应当向被评查单位反映,并听取意见。

第玖三条 案卷等次分为优质、突出、合格和不及格各类。

第10四条
主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管制活动应有对评查组初次评选意见实行审核,形成专利行政执法案卷评查结果。

被评查单位与评查组对被评查案卷的等次和存在重视难题有较大争议的,应当首要审查。重点复核时能够社团专家论证,并诚邀被评查单位列席。

第八五条
举行专利行政执法案卷评查时,应当遵从有关保密法律法规的分明,不得走漏国家机密、商业秘密和个人隐秘。

第5章 评查结果

第7六条
主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管制活动应有向被评查单位书面呈报专利行政执法案卷评查结果,对优质专利行政执法案卷的执法单位、执法人士给予称扬奖励;对专利行政执法案卷品质升高显明的执法单位、执法人士给予适当格局鼓励。

经理专利行政执法案卷评查工作的专利行政管制活动对不沾边的案卷应督促整顿改进。被评查单位应当在规定时间内开始展览整顿改进,并书面报告整顿改进措施和整治结果。

第⑧七条
下级专利行政管制活动在案卷评查工作截至后,应当即刻向上司专利行政管制活动书面报送案卷评查工作情状。

第⑨八条 专利行政执法案卷评查结果应当在一定范围内开始展览通报。

第⑩九条
专利行政执法案卷评查结果应当作为年度专利行政执法绩效考核的严重性内容。

第五章 附 则

第叁十条
专利行管机关在展开专利行政执法案卷评查的还要,能够参照本办法对电子商务、展会等领域的专利执法案卷进行评查。

第③十一条
本办法所称的专利行管活动包涵国家知识产权局、外省(自治区、直辖市)和设区的市级管理专利工作的机关。

第3十二条 本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。

第壹十三条 本办法自宣布之日起实施。

附表1:

调解专利侵权纠纷案件案卷评查标准

评查项目

分值

评查内容和必要

评分细则

焦点部分

10

1.执法机关主体适格,实施行政调解作为符合法定职务权限。

2.经办案件的人士应具备行政执法资格。

3.案件当事人主体适格。

1.不具有行政调解和处理权的机构作出游政处理决定大概作出与其职权不符执法文书的,不沾边。

2.行政机关或授权协会超过法定职权实施行政处理的,不沾边。

3.未经依法委托的公司或虽经依法委托但超越了信托的限量从事行政处理移动的,不合格。

4.指派不抱有执法资格的人口承办案件的,不合格。

5.案件当事人确认错误对其作骑行政处理的,可是关;案件当事人确认不当但未影响处理结果的扣5分,对处理结果有震慑的扣11分。

真情部分

15

1.案子事实部分认定清楚。

1.对当事人的着力意况、法律事件或行为发生的年月、地点的内容、情节、性质等未核准没有在执法文书上记载清楚的,扣四分。

2.执法文书记载的剧情前后差异的,扣四分。

3.被控侵权人的违法行为不在法定追诉时效内,扣5分。

证据部分

20

1.证据合法、有效,足以证明行为的实情、性质、剧情及结果。

2.证据应当丰硕,证据之间能互相印证,形成有效的证据链。

  1. 案件当事人提供的凭据应当经质证,提取证据应当符合法定程序。

1.作出处理决定书所依照的证据未达到法定有效,证据之间无法相互验证、形成证据链的,扣四分。

2.提取证据的主意和顺序违法的,扣四分。

3.信物不丰盛,不能求证法律事件或行为的实际景况、剧情、性质及结果的,扣1-四分。

4.与案件事实有关的凭证资料不适合格局要件,包涵:现场检查(勘验)笔录、抽样取证物品清单、涉及案件物品清单、现场照片、调查(询问)笔录、执法文书的送达回证以及当事人身份注脚、营业执照、许可证等证据资料,应有当事人签字承认的笔录和执法人士的签署;当事人拒绝签字的,执法人士应当申明拒绝办理签证手续的理由,有见证人的应由见证人签字等的,扣1-陆分。

5.调查记下等书证材质时间、地点记载不正确、前后不一样的,扣4分。

适用法律遵照部分

10

1.适用的法度、法规和条例应当规范、完整和实用。

2.文书中援引的法规、法规、规则和章程名称应使用全称,引用依照条、款、项内容准确、完整。

1.适用法律、法规和规章遵照错误或不可能律、法规依据的,不及格。

2.引用法律、法规、规则和章程名称填写不标准、不完全的,扣2分。

3.引用法律、法规根据未实际明显到条、款、项的扣2分;条、款、项指称错误的扣四分;引用遵照内容不可靠赖的扣四分,不完整的,扣2分。

执法程序部分

30

  1. 案件办理的步调和流程完整、规范。

1.
案件办理不符合立案、调查取证、审查、决定、送达、执行等主导步骤和流程的,扣2分。

2.
作出大概撤消立案、抽样取证、证据先行登记保留、行政强制执行等控制未填写相应的案子审查批准表,未依照规定办理之中审查批准手续的,扣1分。

3.
依法应该移交送达其余行政机关处理的案子,未立时办理移入手续或尚未移动记录的,扣1分。

  1. 案子处理中未依法告知当事人依法享有的责任和时间限制的,扣2分。

  2. 未按程序制作专利行政执法审理笔录的,扣2分。

6.
对已规定的处理意见,未经法定程序改变专利行政执法决定没有足够的法度或事实理由的,扣1分。

  1. 处理决定书作出后,未即刻结束案件的,扣1分。

  2. 案件办理符合执法标准须要。

1.
当场检查(勘验)、调查取证时未尝由2名以上持合法有效的行政执法证件的执法人士实行的,扣3分;执法人士未向当事人出示证件、表明身份,并未在执法文书上记载和认可的,扣2分。

2.
拍卖决定书等执法文书的送达不合乎法定的方法、时间限制和顺序,没有对号入座的送达回证,或未按规定送达并未提取当事人的签收凭证的,扣1-2分。

  1. 开始展览调查取证后,没有创设案件调查记录的,扣2分。

  2. 案子办理并了结后未制作结案审查批准表,并未有行政机关领导签字的视角的,扣1分。

  3. 案件办理符合法定时间限制供给。

  4. 接受处理请求书后,未在法定期限内立案的,扣2分。

2.
注册保留证据、查封扣留物品的拍卖不符合法定的限期须求;依法应当免去登记保存或查封的,未在官方的期限内及时解除、返还物品的,扣1分。

3.
并未在立案之日起四个工作日内将请求书及其附属类小部件的副本送达被请求人的,扣2分。

4.
控制展开口头审理,没有在口头审理至少一个工作多年来将时间、地方文告当事人的,扣1分。

  1. 未曾在法定期限内结束案件的,扣四分。

案卷文书制作专业部分

15

1.法律文书创设完整、正确。

1.
处理决定书。处理决定书方式上不切合法律文书的造作要求,对当事人的主导情况记载不完整、正确无误,对违法行为的事实、证据陈述不知晓,对违法行为作出专利行政执法的法律根据不纯粹、清楚,未明朗告知处理决定书的实践形式和定期,未正确告知当事人救济的路子和时间限制,没有专利行政执法实施自行的签订契约、印章和作出日期的,酌情扣1-2分。

2.
口审笔录。口审笔录没有进行口审的起止时间、地方、格局,未记载参预口审人士的着力意况,没有当事人陈述申辩意况以及当事人双方质证、辩论的图景,没有当事人最后陈述观点,没有审理职员、记录人、当事人审核后的签名或盖章和日期的,酌情扣1-2分。

3.
公家斟酌记录。对第1 、复杂案件的共用研讨未制作切磋记录,未载明主持人、到场人、记录人和斟酌的事项、具体意见、最后定论,没有参预人的签名或盖章的,酌情扣1-2分。

1.法律文书格式正确,格局正式。

2.案卷装订符合须求。

  1. 卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,扣1分。

  2. 卷内文书应当有执法职员签名而未签订契约的,发现一处扣2分。

3.
实地检查、调查询问等记录内容有改动,未经被检查或明白的当事者签字或捺指印确认的,发现一处扣1分。

  1. 对外使用的一般执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  2. 对外使用的貌似法律文书没有标昨日期或标错日期的,扣2分。

6.
对外执法文书对侵权行为发生的时光、地点及别的文件时间、地方记载错误或左右不等同的,扣1分。

7.案卷装订不符合须要的扣2分。

上述各项共计九分,扣完截止。

附表2:

核查仿制假冒专利案件案卷评查标准

评查项目

分值

评查内容和须要

评分细则

主体部分

10

1.执法机关主体适格,实施行政处置罚款行为符合法定任务权限。

2.经手案件的人手应有所行政执法资格。

3.行政相对人应当重点适格,依法能够独立行使职责和担负法律权利。

1.不持有行政处置罚款权的单位作出游政处理罚款决定或然作出与其职权不符执法文书的,不沾边。

2.行政机关或授权社团超过法定职权实施行政处理罚款的,不沾边。

3.未经依法委托的团伙或虽经依法委托但超过了信托的限量从事行政处置罚款活动的,不合格。

4.指派不享有执法资格的人口承办案件的,不沾边。

5.行政相对人认定错误对其作骑行政处置处罚决定的,不沾边;行政相对人认定不当但未影响处理结果的扣5分,对处理结果有震慑的扣11分。

实际情状部分

15

1.被审查的违法行为事实认定清楚。

1.对违法行为的真实意况认定错误只怕重庆大学事实不清的,不及格。

2.为主事实清楚但执法文书对非法乱纪事实的讲述不够清楚,尚未影响对案子作出正确处理的扣四分,影响案子正确处理的,扣10分。

3.执法文书记载的始末前后不等同的,扣四分。

证据部分

20

1.凭证合法、有效,足以表明行为的事实、性质、剧情及后果。

2.信物应当尽量,证据之间能互相印证,形成有效的证据链。

3.领到证据应当符合法定程序。

1.证据不足,无法印证当事人有违反纪律事实而作出错误决定的,不沾边。

2.证据认定错误,导致对当事人身份照旧真情认定错误的,不合格。

3.信物认定有弱点,尚未影响对案子作出正确处理的扣陆分;影响案件正确处理的扣十一分。

4.凭证收集不充裕大概证据之间不能够相互验证、形不成证据链的,如证据不可能证实法律事件或作为的实际意况、剧情、性质及结果,对当事人的身份评释、营业执照、许可证等应该提取的证据没有任何领取,扣1-五分。

5.调查笔录等书证材质时间、地方记载不科学、前后分裂的,扣1-四分。

6.提取证据的办法和次序违法、规范的,扣1-陆分;伪造证据的,不沾边。

适用法律依照部分

10

1.适用的法兰西网球国际赛(French Open)、法规和章程应当规范、完整和卓有效率。

2.文书中援引的法度、法规、规则和章程名称应选拔全称,引用依照条、款、项内容准确、完整。

1.适用法律、法规和条例依照错误或不能律、法规依照的,不及格。

2.引用法律、法规、规则和章程名称填写非驴非马、不完全的,扣2分。

3.引用法律、法规根据未实际明显到条、款、项的扣2分;条、款、项指称错误的扣伍分;引用依照内容不规范的扣四分,不完整的,扣2分。

行政执法程序

部分

30

1.立案应顺应法定时间限制需要。

1.接到举报或在执法检查中发现涉及违法行为后,没有在法定期限内立案的,扣2分。

2.调查取证应符合法定程序,有对应的笔录和证据清单;有关证据资料应经当事人签字认同只怕表明情形。

1.现场检查(勘验)、调查取证风尚未由2名以上持合法有效的行政执法证件的执法人士进行的,扣3分;执法人士未向当事人出示证件、申明身份,并未在执法文书上记载和确认的,扣2分。

2.与案件事实有关的凭据资料,包蕴现场查勘笔录、抽样取证物品清单、调查(询问)笔录、当事人身份表明文件、执法文书的送达回证等,未经有关当事人或许现场管理者、代收人签字确认的,可能应当由相关当事人签字承认但当事人拒绝签署、行政执法职员未注脚意况或未由现场的别的人签名见证的,扣1-四分。

3.取样取证涉及案件产品未出具抽样物品清单以及制作调查记录的,缺一项扣2分;查封、拘禁涉嫌冒充专利产品未出具通告书、清单以及制作调查笔录的,缺一项扣2分

4.对先行登记保留证据没有制作笔录和清单的,扣2分;未在二十八日内作出处理的,扣1分。

5.报了名保留证据、查封拘禁物品的拍卖不合乎法定的年限须要;依法应当免去登记保留或查封的,未在合法的期限内及时裁撤、返还物品的,扣1分。

3.行政处理罚款的审核、决定应当完好、规范,有对应的文件记载;履行有关职责告知、听取陈述和申辩、听证等的次第供给。

1.在作骑行政处理罚款决定前,未依法先行告知当事人作出游政处理罚款决定的事实、理由、依照和依法享有的陈述、申辩权也许要求听证的义务,不合格。

2.行政处置处罚预先告知书中有告知内容失实可能告知任务、期限不掌握的,扣2分;行政处理罚款预先告知书告知处置处罚种类、罚款数额不醒目标,扣2分。

3.适合听证条件当事人要求听证的,行政机关未在进行听证7近期送达行政处理罚款听证布告书的,扣2分;无合法理由不依法组织听证的,扣12分。

4.虽进行听证,未制作行政处置处罚听证笔录或听证告知的,扣5分;行政处置处罚听证笔录内容不完整或填写有荒唐的,发现一处扣1分。

5.内容复杂也许对重要违规行为给予较重行政处理罚款的案件,未经行政机关理事集体切磋决定的,扣1-2分。

4.法律文书应在法定期限内送达;行政处置处罚的履行相应执行根据,符合法定权限和程序。

1.未曾如约明确时间送达相关法律文书的,扣1分;缺少送达回执或有效送达凭证的,扣1分。

2.运用责令更正措施无相应执法文书的扣5分。

3.责令整顿改进通知书内容不完全或填写错误的,扣2分。

4.对罚款的行政处置罚款未履行罚缴分离,未由当事人持行政处置处罚决定书到内定银行缴纳罚款的,扣3分。

5.结束案件应顺应法定时间限制供给,制作结案报告。

1.未曾在法定期限内结束案件的,扣五分。

2.案件办理并了结后未制作结束案件审查批准表,并未有行政机关首长签字的观点的,扣1分。

行政执法程序部分共计二十五分,扣完截止。

案卷

文书

制作

标准

部分

15

1.法律文书制作完整、正确。

1.行政处置罚款决定书。行政处理罚款决定书情势上不相符法律文书的炮制必要,对当事人的中央情形记载不完全、正确无误,对非法行为的真情、证据陈述不明了,对不合法行为作出游政处置处罚的法律根据及处置罚款的类型和宽窄不确切、清楚,未明朗告知行政处置处罚的执行形式和定期,未正确告知当事人救济的门路和时间限制,没有行政处置处罚实施机动的签名、印章和作出日期的,酌情扣1-3分。

2.听证笔录。听证笔录没有举行听证的起止时间、地点、方式,未记载参预听证职员的着力景况,没有案件检察人士对违法行为的实际情况、证据、处置罚款依照和处置处罚提出的论述,没有当事人陈述申辩情况以及检察人士与当事人双方质证、辩论的景观,没有当事人最终陈述观点,没有听证主持人、听证员、记录人以及听证当事人审核后的签署或盖章和日期的,酌情扣1-2分。

3.共用探讨记录。对第二 、复杂案件的公共钻探未制作钻探记录,未载明主持人、参预人、记录人和研讨的事项、具体意见、最后敲定,没有插手人的署名或盖章的,酌情扣1-2分。

1.法律文书格式正确,格局正式。

2.案卷装订符合需要。

1.卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,扣1分。

  1. 卷内文书应当有执法人士签名而未签订契约的,发现一处扣1分。

3.
现场检查、调查询问等记下内容有改观,未经被检查或询问的当事人签字或捺指印确认的,发现一处扣1分。

  1. 对外使用的相似执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  2. 对外使用的一般法律文书没有标前些天期或标错日期的,扣2分。

6.
对外执法文书对侵权行为爆发的时刻、地方及其他文件时间、地点记载错误或左右不一致等的,扣1分。

7.案卷装订不符合须求的扣2分。

上述各项共计八分,扣完截止。

附表3:

调解其他专利纠纷案卷评查标准

评查项目

分值

评查内容和供给

评分细则

中央部分

20

1.执法机关主体适格,实施行政调解行为符合法定任务权限。

2.承办案件的职员应拥有行政执法资格。

3.案子当事人主体适格。

1.不持有行政调解权的单位作出游政调解书大概作出与其职权不符法律文书的,不沾边。

2.行政机关或授权社团抢先法定职权实行行政调解的,不沾边。

3.未经依法委托的团伙或虽经依法委托但超过了信托的限定从事行政调解活动的,不合格。

4.指派不富有执法资格的人手承办案件的,扣拾分。

5.案子当事人主体不适格(如不可能依法独立承担法律权利等),扣11分。

疏通程序部分

50

1.案件办理的手续和流程完整、规范。

2.案件办理符合执法规范供给。

3.案件办理符合法定时间限制要求。

1.应该有请求人呼吁调解的请求书,专利管理机构产生的观点陈述书,被请求人的理念陈述书,缺一项扣4分,本项共计14分。

2.案子处理中未依法告知当事人依法享有的权利和限期的,扣3分。

③ 、收到调解请求书后,未即时将请求书副本通过寄交、直接交给大概其余办法送达被请求人的,扣3分。

4.被请求人不允许调解的,制作不予立案公告书,并布告请求人。缺不予立案公告书的,扣5分,缺送达证的,扣2分。

5.被请求人同意调解的,制作立案公告书,并公告请求人(送达证)。缺立案布告书的,扣五分,缺送达证的,扣2分。

6.案件立案应当有立案审查批准表,没有审查批准表恐怕没有签定审批意见的,扣陆分。

7.调和协议书作出后,未立刻结束案件的,扣四分。

8.案子办理并了结后未制作结束案件审查批准表,并未有行政机关领导签署的见解,扣5分。

案卷文书制作专业部分

30

1.法律文书制作完整、正确。

1.
调解协议书情势上不相符法律文书的创造要求,对当事人的基本景况记载不完全、正确无误,没有专利行政执法实施活动的签订契约、印章和作出日期的,酌情扣1-四分。

2.
调和笔录。调解笔录没有时间、地方,未记载到场人士的主导气象,未按规定需求塑造,没有当事人审核后的署名或盖章和日期的,酌情扣1-五分。

1.法律文书格式正确,情势规范。

2.案卷装订符合须要。

  1. 卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,发现一处扣1分。

  2. 卷内文书应当有执法人士签名而未签订契约的,发现一处扣1分。

  3. 对外使用的貌似执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  4. 对外使用的形似法律文书没有标今日期或标错日期的,扣2分。

  5. 案卷装订不符合供给的扣伍分。

上述各项共计贰10分,扣完停止。

小编:ang