各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团知识产权局

发文单位:国家知识产权局

发布日期:2016-8-25

各市、自治区、直辖市、吉林生产建设兵团知识产权局:

为落到实处党宗旨、国务院有关进步文化产权保养和从严标准公正文明执法的须求,进一步规范专利行政执法行为,推进执法办公室案量质双升,升高依法行政水平,作者局组织制订《专利行政执法案卷评查办法(试行)》,现印发你们,请认真贯彻进行。在实施进度中相见的难题与提议请立时报告。

特此公告。

国家知识产权局

2016年8月25日

联络人:专利管理司 关健

电 话:010-62086299

专利行政执法案卷评查办法(试行)

第一章 总 则

首先条
为行业内部专利行政执法案卷评查工作,抓好专利行政执法监督,规范专利行政执法行为,升高专利行政执法水平,遵照有关法律法规和章程的鲜明,制定本办法。

其次条
本办法所称专利行政执法案卷评查(以下简称“案卷评查”),是指上级专利行政管制活动通过对上面专利行管机关的专利行政执法案卷实施的检查,对其行政执法行为的合法性、合理性及文书的规范性等进行业评比价,并对发现的标题开始展览督促整顿改进的一颦一笑。

其三条
案卷评查工作应当遵循公平、公正的规范,客观公正评价专利行政执法行为。

其次章 评查范围及标准

第5条
专利行政执法案卷是指在专利行政执法进度中,根据法定程序直接形成的,能呈现案件真实情状、展现执法环节、具有保存价值的文字、图表、声像等不等式样的历史记录,根据一定的逻辑结构形成的档案材料,蕴含审查批准仿制假冒专利、处理专利侵权纠纷和调处其余纠纷三类。

正在进展行政复议、行政诉讼程序且从未结束案件的专利行政执法案卷,一般不纳入评查范围。

专利行政执法案件承办人士理应在案件办理并了结完成后21日内对案件材料进行归档,一案一卷,分门别类,统一编号,安妥保管。

第6条 案卷评查标准包涵案件品质评查标准和文件质地立卷规范标准。

第伍条 案件品质评查标准首要不外乎以下内容:

(一)执法主体是或不是合法,即执法主体是还是不是拥有专利行政执法的合法权限;

(二)执法人士是不是富有执法资格;

(三)执法案卷认定的谜底是或不是清楚、证据是不是确切;

(四)适用法律、法规、规则和章程是不是正确;

(五)行政执法的程序是或不是合法;

(六)是或不是留存当先职权和滥权的景况;

(七)行政执法行为是或不是肯定不当;

(八)是不是存在导致行政执法行为无效的任何景况。

第⑦条
文书材质立卷规范标准是指专利行政执法案卷立卷归档的标准,主要归纳以下内容:

(一)专利行政执法进度中的执法文书是否完全完备、使用是还是不是正规正确;

(二)案卷内容和装订性能是还是不是过关,归档是不是正规、正确。

其三章 评查程序

第七条 全国专利行政执法案卷评查工作标准化上每年开始展览一回。

内地、自治区、直辖市专利行管机关依照必要,自行决定开始展览频次。

第柒条
专利行政执法案卷评查工作得以应用全盘评查、重点评查、专项评查等措施展开;也足以构成执法检查等工作展开。

第⑩条
开展专利行政执法案卷评查工作得以创设若干评查组,评查组职员应为三名以上的单数、由专利行管机关遴选的事体为主组成。

专利行政执法案卷评查工作能够依照需求商请法制、监察等机构派员参预。

第柒一条
专利行政执法案卷评查能够应用随机抽卷、钦命选卷或引进案卷等措施鲜明被评查的案卷。

案卷评查原则上以查看案件卷宗为主,能够平素调阅执法卷宗,也能够使用报送执法案卷与现场检查相结合的措施,询问有关行政执法人士,掌握关于情状。被评查的单位和连锁职员应如实反映情状,提供有关材质,不得故弄虚玄。

第⑧二条
评查组应从专利行政执法案件品质评查标准、专利行政执法文书材质立卷规范标准两上边展开评查,形成书面初次评选意见,并由评查人签订契约。初次评选意见包涵被评查案卷等次和存在的根本难题。

初次评选意见应当向被评查单位反映,并听取意见。

第八三条 案卷等次分为优质、非凡、合格和不沾边两种。

第玖四条
主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管制机关应当对评查组初次评选意见实行审查,形成专利行政执法案卷评查结果。

被评查单位与评查组对被评查案卷的等次和存在重庆大学难点有较大争议的,应当首要查处。重点复核时能够协会专家论证,并约请被评查单位列席。

第8五条
实行专利行政执法案卷评查时,应当遵从有关保密法律法规的鲜明,不得走漏国家机密、商业秘密和个人隐衷。

第⑥章 评查结果

第8六条
主持专利行政执法案卷评查工作的专利行管机关应当向被评查单位书面上报专利行政执法案卷评查结果,对美好专利行政执法案卷的执法单位、执法人员给予表扬奖励;对专利行政执法案卷质量进步显然的执法单位、执法职员给予适当格局鼓励。

牵头专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关对不合格的案卷应督促整改。被评查单位应当在明确时间内开始展览整治,并书面报告整顿改进措施和整肃结果。

第七七条
下级专利行管机关在案卷评查工作实现后,应当立即向上级专利行管机关书面报送案卷评查工作境况。

第捌八条 专利行政执法案卷评查结果应该在肯定限制内展开通报。

第⑦九条
专利行政执法案卷评查结果应该作为年度专利行政执法绩效考核的重要内容。

第五章 附 则

第一十条
专利行管机关在进展专利行政执法案卷评查的还要,能够参照本办法对电子商务、展会等领域的专利执法案卷举行评查。

第壹十一条
本办法所称的专利行政管制活动包罗国家知识产权局、外地(自治区、直辖市)和设区的市级管理专利工作的机关。

第③十二条 本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。

第壹十三条 本办法自发布之日起实践。

附表1:

疏通专利侵权纠纷案件案卷评查标准

评查项目

分值

评查内容和须求

评分细则

主导部分

10

1.执法机关主体适格,实施行政调解作为符合法定职分权限。

2.经手案件的人手应具有行政执法资格。

3.案子当事人主体适格。

1.不有所行政调解和处理权的单位作出游政处理决定照旧作出与其职权不符执法文书的,不合格。

2.行政机关或授权组织超越法定职权实施行政处理的,不合格。

3.未经依法委托的团协会或虽经依法委托但抢先了委托的界定从事行政处理移动的,不及格。

4.指派不负有执法资格的职员承办案件的,不及格。

5.案件当事人确认错误对其作骑行政处理的,不及格;案件当事人确认不当但未影响处理结果的扣陆分,对处理结果有震慑的扣十一分。

实际意况部分

15

1.案件实际部分认定清楚。

1.对当事人的核心意况、法律事件或作为时有发生的时日、地方的始末、剧情、性质等未核实没有在执法文书上记载清楚的,扣5分。

2.执法文书记载的内容前后不雷同的,扣四分。

3.被控侵权人的不合规行为不在法定追诉时效内,扣四分。

凭据部分

20

1.凭证合法、有效,足以表明行为的事实、性质、情节及后果。

2.证据应当尽量,证据之间能相互印证,形成有效的证据链。

  1. 案子当事人提供的凭证应当经质证,提取证据应当符合法定程序。

1.作出处理决定书所依照的凭据未达到规定的标准法定有效,证据之间不能够互相印证、形成证据链的,扣6分。

2.领取证据的不二法门和程序不合规的,扣5分。

3.凭证不丰盛,无法表明法律事件或作为的事实、剧情、性质及结果的,扣1-陆分。

4.与案件实际有关的证据资料不吻合格局要件,包蕴:现场检查(勘验)笔录、抽样取证物品清单、涉及案件物品清单、现场照片、调查(询问)笔录、执法文书的送达回证以及当事人身份表明、营业执照、许可证等凭证质感,应有当事人签字认账的记录和执法职员的签字;当事人拒绝签署的,执法职员应当申明拒绝办理签证手续的说辞,有见证人的应由见证人签字等的,扣1-陆分。

5.调查记录等书证材质时间、地方记载不得法、前后不雷同的,扣陆分。

适用法律依照部分

10

1.适用的法度、法规和条例应当规范、完整和实用。

2.文书中援引的法律、法规、规章名称应利用全称,引用依照条、款、项内容准确、完整。

1.适用法律、法规和条例依照错误或不大概律、法规依照的,不沾边。

2.引用法律、法规、规则和章程名称填写不专业、不完全的,扣2分。

3.引用法律、法规依照未实际鲜明到条、款、项的扣2分;条、款、项指称错误的扣5分;引用依照内容离谱赖的扣5分,不完整的,扣2分。

执法程序部分

30

  1. 案件办理的步子和流程完整、规范。

1.
案子办理不合乎立案、调查取证、审查、决定、送达、执行等主题步骤和流程的,扣2分。

2.
作出或许打消立案、抽样取证、证据先行登记保存、行政强制执行等决定未填写相应的案子审查批准表,未根据明确办理之中审批手续的,扣1分。

3.
依法应该移交送达别的行政机关处理的案子,未及时办理移交送达手续或没有搬动记录的,扣1分。

  1. 案子处理中未依法告知当事人依法享有的权利和期限的,扣2分。

  2. 未按程序制作专利行政执法审理笔录的,扣2分。

6.
对已规定的处理意见,未经官方程序改变专利行政执法决定没有丰裕的法度或事实理由的,扣1分。

  1. 处理决定书作出后,未及时结束案件的,扣1分。

  2. 案子办理符合执法规范须要。

1.
当场检查(勘验)、调查取证时并未由2名上述持合法有效的行政执法证件的执法人士进行的,扣3分;执法职员未向当事人出示证件、申明身份,并未在执法文书上记载和承认的,扣2分。

2.
拍卖决定书等执法文书的送达不吻合法定的办法、时间限制和顺序,没有对号入座的送达回证,或未按规定送达并未提取当事人的签收凭证的,扣1-2分。

  1. 开始展览调查取证后,没有创造案件检察笔录的,扣2分。

  2. 案子办理并了结后未制作结案审查批准表,并未有行政机关领导签署的见地的,扣1分。

  3. 案子办理符合法定时间限制要求。

  4. 选用处理请求书后,未在法定期限内立案的,扣2分。

2.
挂号保存证据、查封拘留物品的处理不切合法定的时限供给;依法应该解除登记保存或查封的,未在官方的期限内及时清除、返还物品的,扣1分。

3.
没有在立案之日起6个工作日内将请求书及其附件的副本送达被请求人的,扣2分。

4.
控制开始展览口头审理,没有在口头审理至少2个干活多年来将时刻、地点通知当事人的,扣1分。

  1. 从不在法定期限内结束案件的,扣伍分。

案卷文书制作专业部分

15

1.法律文书制作完整、正确。

1.
甩卖决定书。处理决定书方式上不相符法律文书的制作须求,对当事人的核心理况记载不完整、正确无误,对不合规行为的实际、证据陈述不通晓,对违法行为作出专利行政执法的法律依据不规范、清楚,未明显告诉处理决定书的实施形式和限期,未正确告知当事人救济的门径和时限,没有专利行政执法实施自行的签署、印章和作出日期的,酌情扣1-2分。

2.
口审笔录。口审笔录没有举行口审的起止时间、地方、格局,未记载加入口审人士的为主气象,没有当事人陈述申辩情形以及当事人双方质证、辩论的事态,没有当事人最后陈述意见,没有审理人士、记录人、当事人审核后的签订契约或盖章和日期的,酌情扣1-2分。

3.
公共斟酌记录。对重点、复杂案件的公共斟酌未制作研究记录,未载明主持人、插足人、记录人和探讨的事项、具体意见、最后敲定,没有到场人的签署或盖章的,酌情扣1-2分。

1.法律文书格式正确,方式正式。

2.案卷装订符合必要。

  1. 卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,扣1分。

  2. 卷内文书应当有执法人士签名而未签订契约的,发现一处扣2分。

3.
实地检查、调查询问等记录内容有改观,未经被检查或驾驭的当事者签字或捺指印确认的,发现一处扣1分。

  1. 对外使用的相似执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  2. 对外使用的相似法律文书没有标昨日期或标错日期的,扣2分。

6.
对外执法文书对侵权行为爆发的光阴、地方及别的文件时间、地方记载错误或左右不平等的,扣1分。

7.案卷装订不符合供给的扣2分。

上述各项共计7分,扣完甘休。

附表2:

查处仿制假冒专利案件案卷评查标准

评查项目

分值

评查内容和须求

评分细则

核心部分

10

1.执法机关主体适格,实施行政处置处罚行为符合法定职务权限。

2.经手案件的人口应拥有行政执法资格。

3.行政相对人应当重点适格,依法能够独立行使义务和承受法律义务。

1.不有所行政处理罚款权的部门作骑行政处置罚款决定依旧作出与其职权不符执法文书的,不合格。

2.行政机关或授权组织超过法定职权实施行政处置罚款的,不合格。

3.未经依法委托的团体或虽经依法委托但当先了委托的限定从事行政处理罚款活动的,不及格。

4.指派不富有执法资格的人手承办案件的,不合格。

5.行政相对人认定错误对其作骑行政处理罚款决定的,不合格;行政相对人认定不当但未影响处理结果的扣四分,对处理结果有影响的扣11分。

真情部分

15

1.被审查批准的不合法行为事实认定清楚。

1.对不合法行为的事实认定错误或许重庆大学事实不清的,然则关。

2.基本事实清楚但执法文书对违背法律法规事实的讲述不够清楚,尚未影响对案子作出正确处理的扣陆分,影响案子正确处理的,扣12分。

3.执法文书记载的内容前后差别的,扣4分。

凭据部分

20

1.凭证合法、有效,足以表达行为的真相、性质、剧情及后果。

2.信物应当充裕,证据之间能相互验证,形成有效的证据链。

3.领到证据应当符合法定程序。

1.证据不足,不能够证实当事人有不轨事实而作出错误决定的,但是关。

2.证据认定错误,导致对当事人身份如故真情认定错误的,不沾边。

3.凭证认定有欠缺,尚未影响对案件作出正确处理的扣6分;影响案子正确处理的扣12分。

4.凭证收集不充裕或许证据之间不能互相验证、形不成证据链的,如证据不能印证法律事件或作为的实际、剧情、性质及结果,对当事人的身份评释、营业执照、许可证等相应提取的凭据没有任何领取,扣1-6分。

5.调查记录等书证材质时间、地方记载不得法、前后不雷同的,扣1-6分。

6.提取证据的不二法门和顺序非法、规范的,扣1-四分;伪造证据的,不及格。

适用法律依据部分

10

1.适用的法律、法规和条例应当规范、完整和卓有效能。

2.文书中援引的法规、法规、规则和章程名称应使用全称,引用依照条、款、项内容准确、完整。

1.适用法律、法规和规则和章程遵照错误或不恐怕律、法规依据的,不沾边。

2.引用法律、法规、规章名称填写不标准、不完全的,扣2分。

3.引用法律、法规根据未实际鲜明到条、款、项的扣2分;条、款、项指称错误的扣四分;引用依照内容不标准的扣伍分,不完整的,扣2分。

行政执法程序

部分

30

1.立案应符合法定时间限制必要。

1.收到举报或在执法检查中窥见涉嫌违规行为后,没有在法定期限内立案的,扣2分。

2.考察取证应顺应法定程序,有照应的记录和证据清单;有关证据材质应经当事人签字认账或许表明景况。

1.当场检查(勘验)、调查取证时并未由2名上述持合法有效的行政执法证件的执法人士举办的,扣3分;执法职员未向当事人出示证件、评释身份,并未在执法文书上记载和肯定的,扣2分。

2.与案件实际有关的凭据资料,包蕴现场踏勘笔录、抽样取证物品清单、调查(询问)笔录、当事人身份注脚文件、执法文书的送达回证等,未经有关当事人只怕现场负责人、代收人签字确认的,恐怕应当由有关当事人签字认同但当事人拒绝签字、行政执法人士未声明意况或未由现场的别的人签名见证的,扣1-五分。

3.取样取证涉及案件产品未出具抽样物品清单以及制作调查笔录的,缺一项扣2分;查封、扣留涉嫌冒充专利产品未出具公告书、清单以及制作调查笔录的,缺一项扣2分

4.对先行登记保留证据没有创制笔录和清单的,扣2分;未在23日内作出处理的,扣1分。

5.报了名保留证据、查封拘留物品的拍卖不合乎法定的年限供给;依法应当免去登记保留或查封的,未在合法的期限内及时清除、返还物品的,扣1分。

3.行政处理罚款的稽核、决定应当完整、规范,有对应的公文记载;履行有关职责告知、听取陈述和辩论、听证等的次序供给。

1.在作出游政处理罚款决定前,未依法事先告知当事人作骑行政处理罚款决定的真实情状、理由、依照和依法享有的陈述、申辩权也许须求听证的职务,不沾边。

2.行政处理罚款预先告知书中有报告内容失实大概告知权利、期限不肯定的,扣2分;行政处置罚款预先告知书告知处置处罚种类、罚款数额不引人注目标,扣2分。

3.符合听证条件当事人要求听证的,行政机关未在举行听证7以来送达行政处置处罚听证文告书的,扣2分;无合法理由不依法协会听证的,扣十二分。

4.虽进行听证,未制作行政处置处罚听证笔录或听证告知的,扣5分;行政处置处罚听证笔录内容不完整或填写有荒唐的,发现一处扣1分。

5.内容复杂或然对首要违规行为给予较重行政处置处罚的案子,未经行政机关领导集体探究决定的,扣1-2分。

4.法律文书应在法定期限内送达;行政处置处罚的施行相应执行依照,符合法定权限和程序。

1.未曾依照规定时间送达相关法律文书的,扣1分;缺乏送达回执或有效送达凭证的,扣1分。

2.运用责令修正措施无对应执法文书的扣4分。

3.责令整顿通告书内容不完整或填写错误的,扣2分。

4.对罚款的行政处理罚款未履行罚缴分离,未由当事人持行政处置罚款决定书到钦命银行缴纳罚款的,扣3分。

5.结案应符合法定时限需求,制作结束案件报告。

1.未曾在法定期限内结束案件的,扣5分。

2.案子办理并了结后未制作结束案件审查批准表,并未有行政机关领导签字的眼光的,扣1分。

行政执法程序部分共计三十二分,扣完截止。

案卷

文书

制作

标准

部分

15

1.法律文书制作完整、正确。

1.行政处理罚款决定书。行政处理罚款决定书方式上不适合法律文书的造作要求,对当事人的中央情形记载不完全、正确无误,对违法行为的真实情形、证据陈述不知底,对非法行为作出游政处理罚款的法律依照及惩罚的品类和宽窄不标准、清楚,未分明告诉行政处置处罚的施行格局和时限,未正确告知当事人救济的门道和期限,没有行政处置处罚实施机动的签署、印章和作出日期的,酌情扣1-3分。

2.听证笔录。听证笔录没有举行听证的起止时间、地方、方式,未记载加入听证人士的基本境况,没有案件检察职员对非法行为的实际、证据、处置处罚依据和惩罚提议的论述,没有当事人陈述申辩境况以及考察职员与当事人双方质证、辩论的状态,没有当事人最后陈述观点,没有听证主持人、听证员、记录人以及听证当事人审核后的签订契约或盖章和日期的,酌情扣1-2分。

3.公共切磋记录。对首要、复杂案件的集体研究未制作斟酌记录,未载明主持人、参预人、记录人和座谈的事项、具体意见、最后结论,没有参预人的签署或盖章的,酌情扣1-2分。

1.法律文书格式正确,格局规范。

2.案卷装订符合供给。

1.卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,扣1分。

  1. 卷内文书应当有执法人士签名而未签订契约的,发现一处扣1分。

3.
现场检查、调查询问等记下内容有改观,未经被检查或询问的当事人签字或捺指印确认的,发现一处扣1分。

  1. 对外使用的形似执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  2. 对外使用的形似法律文书没有标后天期或标错日期的,扣2分。

6.
对外执法文书对侵权行为产生的时辰、地方及别的文件时间、地方记载错误或左右分歧的,扣1分。

7.案卷装订不符合要求的扣2分。

上述各项共计九分,扣完停止。

附表3:

疏通其余专利纠纷案卷评查标准

评查项目

分值

评查内容和供给

评分细则

主题部分

20

1.执法机关主体适格,实施行政调解行为符合法定职分权限。

2.经办案件的人手应持有行政执法资格。

3.案子当事人主体适格。

1.不享有行政调解权的单位作出游政调解书恐怕作出与其职权不符法律文书的,不合格。

2.行政机关或授权组织超越法定职权进行行政调解的,不合格。

3.未经依法委托的集体或虽经依法委托但超过了寄托的限量从事行政调解活动的,不及格。

4.指派不抱有执法资格的人手承办案件的,扣十一分。

5.案件当事人主体不适格(如不能够依法独立负责法律责任等),扣11分。

疏通程序部分

50

1.案子办理的步骤和流程完整、规范。

2.案件办理符合执法标准供给。

3.案件办理符合法定时间限制供给。

1.应该有请求人呼吁调解的请求书,专利管理机构产生的观点陈述书,被请求人的理念陈述书,缺一项扣四分,本项共计15分。

2.案子处理中未依法告知当事人依法享有的权利和时间限制的,扣3分。

③ 、收到调解请求书后,未及时将请求书副本通过寄交、直接交给也许别的艺术送达被请求人的,扣3分。

4.被请求人不允许调解的,制作不予立案公告书,并通报告请示求人。缺不予立案通告书的,扣陆分,缺送达证的,扣2分。

5.被请求人同意调解的,制作立案布告书,并文告请求人(送达证)。缺立案文告书的,扣六分,缺送达证的,扣2分。

6.案件立案应当有立案审查批准表,没有审查批准表可能尚未签定审查批准意见的,扣陆分。

7.调解协议书作出后,未立刻结束案件的,扣伍分。

8.案子办结后未制作结束案件审查批准表,并未有行政机关领导签字的意见,扣伍分。

案卷文书制作专业部分

30

1.法律文书制作完整、正确。

1.
调解协议书方式上不切合法律文书的炮制供给,对当事人的中坚情形记载不完整、正确无误,没有专利行政执法实施机关的签名、印章和作出日期的,酌情扣1-陆分。

2.
调解笔录。调解笔录没有时间、地方,未记载参预人员的主旨情况,未按规定须要营造,没有当事人审核后的签订契约或盖章和日期的,酌情扣1-伍分。

1.法律文书格式正确,方式规范。

2.案卷装订符合须求。

  1. 卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,发现一处扣1分。

  2. 卷内文书应当有执法职员签名而未签订契约的,发现一处扣1分。

  3. 对外使用的相似执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  4. 对外使用的相似法律文书没有标后天期或标错日期的,扣2分。

  5. 案卷装订不符合需求的扣四分。

上述各项共计十八分,扣完结束。

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