执行日期

发文单位:中国人民银行 国家外汇局

文  号:银发〔2016〕227号

发表日期:2016-8-30

实践日期:2016-8-30

邮政储蓄新加坡总部,各子集团、营业管理部,外省会(首府)城市大旨支行,各副省级城市中坚支行;国家外汇局各州、自治区、直辖市分局、外汇管理部,陈设单列市分局;国开行,各政策性银行、国有商银、股份制商银,中华夏族民共和国光大银行银行:

为正规人民币合格境外机构投资者(以下简称人民币合格投资者)境内证券投资管理,依据《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(证监会中国人民银行 国家外汇局第捌0命令)及相关规定,现就有关难题通报如下:

① 、人行、国家外汇局及其分支机构依法对人民币合格投资者境内证券投资的投资额度(以下简称投资额度)、资金账户、资金收付等举行监督、管理和检查。

贰 、经证监会(以下简称中国证券监督管理委员会)许可投资境内证券市集的人民币合格投资者,应当委托其国Neto管人(以下简称托管人)代为办理本布告所供给的有关手续。

同等人民币合格投资者可委托不超过三家庭托儿所管人。委托多家庭托儿所管人的,应钦定一家庭托儿所管人作为主报告人(仅有一家托管人的私下认可托管人为主报告人),负责代其统一办理入股额度备案和审查批准申请、主体新闻登记等事项。

③ 、国家外汇局对单亲戚民币合格投资者入股额度进行备案或审查批准管理。

人民币合格投资者在获得中国证券监督管理委员会资格许可后,可经过备案的格局,获取不超过其资金规模或其管理的证券基金规模(以下统称资产规模)一定比例的投资额度(以下简称基础额度);当先基础额度的投资额度申请,应当经国家外汇局准予。

境外主权基金、中央银行及货币当局等机构的投资额度不受资金财产规模比例限制,可依照其投资境内证券市集的需求取得相应的投资额度,进行备案管理。

④ 、人民币合格投资者基础额度标准如下:

(一)人民币合格投资者或其所属集团的基金(或管理的基金)主要在中华境外的,计算公式为:等值1亿欧元+近三年平均资金财产规模*0.2%-已获取的通过海关口边境外机构投资者额度(折合人民币总计,以下简称QFII额度)。

(二)人民币合格投资者或其所属公司的本金(或管理的基金)首要在华夏国内的,计算公式为:50亿元人民币+上年度资金规模*4/5-已赢得的QFII额度(折合人民币总计)。

上述汇率换算参照申请之日上月国家外汇局公布的各个货币比较索折算率总计。

工商业银行行、国家外汇局可归纳考虑国际收入和支出、资本商场腾飞及开放等成分,对上述标准开始展览调整。

伍 、人民币合格投资者基础额度内的投资额度备案,应当向主报告人提交以下资料:

(一)投资额度备案的地方评释,并填写《人民币合格境外机构投资者登记表》(见附属类小部件1)。

(二)经济审查计的人民币合格投资者近三年或上年度资金财产负债表(或管理的有价证券基金规模的审计报告等)。

(三)中国证券监督管理委员会资格许可评释文件复印件。

主报告人应认真履行职务,严谨审查批准人民币合格投资者资金规模、已取得的QFII额度等注解性材质,并根据人民币合格投资者或其所属公司资金境内外分布情状,按正统规范核实其基础额度及拟备案的投资额度后,于每月10近日,将人民币合格投资者入股额度备案材料汇总报国家外汇局备案(格式见附属类小部件2)。国家外汇局确认后将备案新闻举报给主报告人。

6、人民币合格投资者超过基础额度的投资额度申请,应通过主报告人向国家外汇局交付以下质感:

(一)主报告人及人民币合格投资者书面申请,详细表达扩充额度的说辞以及现有投资额度使用景况。

(二)人民币合格投资者有关托管人备案消息(格式见附属类小部件3)。

(三)经济审查计的人民币合格投资者近三年或上年度资金财产负债表(或管理的有价证券资金财产规模的审计报告等)。

(四)国家外汇局供给的别的资料。

人民币合格投资者应办好主报告人与别的托管人之间的额度分配,切实执行额度管理有关须求。

国家外汇局将为期在其内阁网站(www.safe.gov.cn)公告人民币合格投资者投资额度情形。

七 、本通告下发前已获取投资额度的人民币合格投资者,若建议追加投资额度申请,按以下顺序办理:

(一)已收获的投资额度未超过基础额度的:若已获得的投资额度加上申请增添的投资额度之和仍未超过基础额度,按本规定第⑤条供给办理备案手续;若已收获的额度加上申请追加的投资额度超越基础额度,按本规定第四条须求报国家外汇局准予。

(二)已获批的投资额度当先基础额度的,按本规定第6条要求报国家外汇局许可。

八 、人民币合格投资者入股额度进行余额管理。即:人民币合格投资者累计净汇入基金不得超越经备案恐怕可的投资额度。

玖 、除开放式基金外,人民币合格投资者别的产品(或基金)投资基金锁定期为八个月。本金锁定期自人民币合格投资者累计汇入投资资金财产达到1亿元人民币之日起测算。

上述所称本金锁定期是指禁止人民币合格投资者将注入资金资金汇出境外的年限。

⑩ 、人民币合格投资者不得以别的格局转卖、转让投资额度给其余机关和村办利用。

人民币合格投资者入股额度自备案或然可之日起1年未能有效运用的,国家外汇局有权收回全体或局地未利用的投资额度。

十一 、人民币合格投资者应基于《境外机构人民币银行结算账户管理方法》(银发〔二零零六〕249号文印发)、《中国人民银行有关口边境外机构人民币银行结算账户开立和选用有关问题的打招呼》(银发〔2013〕183号)等规定,开立一个境外机构人民币基本存款账户。

人民币合格投资者开立人民币基本存款账户后,应当采取具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商银创建交易所证券市场交易基金结算专用存款账户和银行间债券市镇交易开支结算专用存款账户,分别用于投资交易所证证券商场和银行间债券集镇。人民币合格投资者参与股指期货交易的,能够在期货保险金存管银行创高等建筑专科高校门用于股价指数期货保险金结算的专用存款账户。

人民币合格投资者开立上述账户时,应当有别自有本钱和由其提供花费管理服务的客户资金财产,并分别开立账户;设立开放式基金的,每只开放式基金应该单独开户。

十② 、人民币合格投资者开立专用存款账户应当提供以下资料:

(一)中国证券监督管理委员会有关人民币合格投资者身份许可注明文件复印件。

(二)国家外汇局额度备案新闻或批复文件。

(三)托管银行的托管资格书面文件。

(四)人民币合格投资者与托管银行的托管协议。

(五)中国人民银行需求的任何文件。

人民币合格投资者投资银行间债证券商场参照中国人民银行公告〔2015〕第贰号的有关规定举办。人民币合格投资者开立银行间债券市集交易资金结算专用存款账户的,还需同时提供进入银行间债券市镇的备案通知书以及托管人的银行间债券商场结算代理资格许可书面文件。

十③ 、人民币合格投资者专用存款账户的受益范围是:人民币合格投资者从境外汇入的投资基金、出售证券所得、现金股利、利息收入、从依照本通知开立的其余专用存款账户划入的资金及人行和国家外汇管理局规定的别样低收入。

人民币合格境外机构投资者专用存款账户的开发范围是:买入证券支付的价款、汇出资金和投资收入、支付投资相关税费、划出至依据本布告开立的其余专用存款账户的资金及中国人民银行和国家外汇局分明的其余支出。

十肆 、未经批准,人民币合格投资者专用存款账户与其国内别的账户之间不得划转基金;自有基金、客户资金和每只开放式基金账户之间不得划转基金。

未经许可,人民币合格投资者专用存款账户内的老本不得用于境内证券投资以外的任何目标。人民币合格投资者专用存款账户不得支现。

十五 、人民币合格投资者根据本通报开立的银行结算账户内的本金存款利率,依据中国人民银行有关规定履行。

十⑥ 、人民币合格投资者有下列景况之一的,应在三个月内展现资产并关闭其账户,其相应的投资额度同时作废:

(一)中国证券监督管理委员会已撤废其身份许可。

(二)国家外汇管理局依法注销人民币合格投资者入股额度。

(三)中国人民银行、国家外汇管理局规定的别的意况。

十柒 、人民币合格投资者发起设置的开放式基金,可由托管人依照申购或赎回的轧差净额,每一天为其办理相应的人民币汇入、汇出境外的步骤。其余产品或资金可在锁定期结束后,委托托管人办理有关资金汇出动手续。

人民币合格投资者如需汇出已达成的累计收益,托管人可凭人民币合格投资者书面申请或指令、中华夏族民共和国登记会计师出具的投资收入专项审计报告、完税或税务备案申明(若有)等,为其办理有关资金汇动手续。

十⑧ 、托管人在为人民币合格投资者办理基金汇出入时,应对相应的血本收付举行真实与合规性审核,并切实履行反洗钱和反恐怖融通资金职务。

十⑨ 、人民币合格投资者应在首次拿走投资额度之日起12个工作日内,通过主报告人,向主报告人所在地外汇管理单位申请特殊单位赋码并办理人民币合格投资者主体消息登记。因办理别的跨境或外汇收支业务曾经获得尤其单位赋码的,无需另行申请。

托管人应依据《国家外汇局关于调整合格单位投资者数量报送方式的通报》(汇发〔2014〕45号)的需求,报送给别人民币合格投资者相关的软禁和计算数据。

二⑩ 、人民币合格投资者有下列意况之一的,主报告人应在多少个工作日内向国家外汇局提请办理变更登记:

(一)人民币合格投资者名称、托管人等重庆大学音讯产生转移的。

(二)中国人民银行、国家外汇局规定的其他意况。

人民币合格投资者变更主报告人的,由新的主报告人负责为其办理变更登记手续。

人民币合格投资者或其重要股东、实际控制人倍受任何禁锢部门(含境外)重庆大学处置处罚,会对人民币合格投资者入股运作造成重大影响或相关业务资格被搁浅或吊销的,主报告人应立时向中国人民银行和国家外汇局告知。

二十一 、托管人应当在作业发生之日起四个工作日内,向人民币跨境收付消息保管体系报赠与外人民币合格投资者账户花费户消息,投资额度、资金跨境收付新闻,以及国内证券投资基金配备意况音讯等。

二十贰 、本通报供给报送的资料为华语文本。同时全体外文和国文译文的,以中文文本为准。

二十③ 、本通报自公布之日起履行,《中国人民银行有关执行〈人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法〉有关事项的打招呼》(银发〔二零一一〕105号)、《国家外汇局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关题材的通知》(汇发〔二〇一一〕9号)和《国家外汇局资金财产项目管理司关于公布〈人民币合格境外机构投资者额度管理操作引导〉的布告》(汇资函〔二零一六〕2号)同时废止。

附属类小部件:1.人民币合格境外机构投资者登记表

2.入股额度备案表

3.人民币合格境外机构投资者托管人音信备案表

中央银行 国家外汇局

2016年8月30日

附件1: 人民币合格境外机构投资者登记表

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附属类小部件2: 投资额度备案表

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附属类小部件3: 人民币合格境外机构投资者托管人音信备案表

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