自2012年11月1日起施行

文  号:公告〔2012〕24号

宣告日期:2012-9-26

奉行日期:2012-11-1

现宣布《基金处理公司单①客户资金管理合同内容与格式准则》(二〇一二年修订),自二〇一三年7月24日起实施。

中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会

2012年9月26日

开销管理集团单一客户资金财产管理合同内容与格式准则(2013年修订)

第一章 总则

先是条
根据《中国合同法》、《中国股票(stock)法》、《中国股票投资基金法》、《基金处理公司一定客户资金管理作业试点办法》(中国证券监督管理委员会令第73号,以下简称《试点办法》)及任何有关规定,制定本规则。

其次条
为单纯客户办理特定资金财产管理专业,资金财产委托人、资金财产管理人和资金财产托管人应当根据本规则的供给订立资金财产管理合同。

其3条
资金财产管理合同当事人应当遵守千篇1律自愿、诚实信用、丰裕维护资本管理合同各方当事人合法权益的尺度订立资金财产管理合同。

第陆条
资金财产管理合同不得含有虚假的内容或误导性陈述。资金财产管理合同当事人应当坚守本规则规定的剧情与格式订立资产处理合同。

第四条
在不背弃《试点办法》、本规则以及其它有关规定的前提下,资金财产管理合同当事人可以依照实情约定本规则规定内容之外的事项。本规则有个别具体须求对当事人确不适用的,当事人可对相应内容做出客观调治和改造,但应在资金管理合同上报中中原人民共和国中国证券监督管理委员会备案时出具书面表达。

第陆条
凡对当事人职务、职分有首要影响的事项,无论本规则是不是作出明确,当事人均应在开支管理合同中订明。资产管理合同未尽事项,当事人能够签订补充协议,并视作合同附属类小部件与资金管理合同1并报中国中国证券监督管理委员会备案。

其次章 资金财产管理合同封面和目录

第七条
资金财产处理合同封面应当标有“XX资金财产管理合同”的字样。封面下端应当标明资金财产委托人、资产管理人及资本托管人名称的齐全。

第玖条
资金财产管理合同目录应该自首页开首排印。目录应当列明种种具体标题及相应的页码。

其三章 资金财产管理合同正文

第一节 前言

第八条 载明订立资金财产管理合同的目标、依附和准星。

第二节 释义

第拾条 对本金管理合同中颇具一定含义的词汇作出明确的解释和表达。

其3节 注脚与承诺

第7一条
列明资金财产委托人、资金财产管理人及本金托管人的扬言与承诺,内容包含但不限于:

资金委托中国人民保险公司障委托财产的来源及用途合法,并已充裕知情本合同全文,通晓相关义务、职分,领会关于法律法规及所投资类型的高风险受益特征,愿意承担相应的投资风险,本委托事项符合其业务决策程序的渴求;承诺其向资金管理人提供的关于投资指标、投资偏好、投资范围和高风险承受技术等主导情状真正、完整、正确、合法,不设有任何重大遗漏或误导,前述音讯资料如产生别的实质性退换,应当立刻书面报告资金财产管理人。

开支管理中国人民保险公司障已在订立本合同前尽量地向资本委托人说明了关于法律法规和相关投资工具的运行集镇及情势,同时发布了有关风险;已经理解资金委托人的风险偏好、风险认识手艺和承受本事,对基金委员会托人的财务情状实行了尽量评估。资金财产管理人承诺根据恪称职守、诚实信用、谨慎勤苦的规范化管理和行使委托财产,除保本产品外,不有限支撑委托财产一定盈利,也不保险最低收入。

资本托管人承诺根据恪称职守、诚实信用、谨慎勤勉的规范安全确定保证委托财产,并执行本合同约定的别的白白。

第5节 当事人及职责职务

第九2条
列明资金财产委托人、资金财产处理人和本钱托管人的中央情形,包蕴但不压制名称、住所、联系人等新闻。

第7三条
根据《试点办法》及任何有关规定列明资金财产委托人的义务,包含但不压制:

(1)依据本合同的预约获得其委托财产投资运作发生的获益;

(2)监督基金管理人及花费托管人实施投资管理和托管职分的情形;

(叁)遵照本合同的约定追加或提取委托财产;

(四)依照本合同约定的光阴和办法向资产管理人及资金财产托管人查询委托财产的投资运作、托管等情景;

(5)依据《试点办法》和本合同的明确,定期从资金财产管理人和资产托管人处获得资金管理业务及资金托管业务有关报告;

(陆)享有委托财产投资所发生的职责,并可授权资金财产管理人或成本托管人代为运用部分因委托财产投资所爆发的权利;

(七)国家有关法律法规、囚禁机关及本合同规定的其余权利。

第柒4条
依照《试点办法》及其他关于规定列明资金财产委托人的任务,包罗但不限于:

(一)根据本合同的约定,将委托财产交付资金管理人和财力托管人分别开始展览投资管理和费用托管;

(二)及时、周到、准确地向资本管理人告知其投资目标、投资偏好、投资限制和危害承受技能等主导气象;

(三)不得违反本合同的预约干涉资金财产管理人的投资作为;

(4)根据本合同的约定缴纳本金管理作业的管理费、托管费及业绩薪资,并担当因委托财产运作发生的别的成本;

(伍)保守商业秘密,不得败露委托财产投资安排、投资准备等;

(6)国家有关法律法规、禁锢机关及本合同规定的别样白白。

第⑧5条
依照《试点办法》及其他有关规定列明资金财产管理人的义务,蕴含但不限于:

(一)自本合同生效之日起,依照本合同的约定,对信托财产张开投资运作及管理;

(贰)遵照本合同的预约,及时、足额得到本金处理人薪金;

(三)依照本合同及任何有关规定,监督资金托管人;对于资本托管人违反了本合同或有关法律法规规定的一颦一笑,对信托财产及别的当事人的裨益产生重大损失的,应立时选拔措施防止,同时通报资金财产委托人并告知中夏族民共和国中国证券监督管理委员会;

(四)经资金财产委托人授权,代理资金委托中国人民银行使某些因委托财产投资所发生的权利;

(五)委托其母公司对专项基金管理安顿张开投资管理(专项资金财产管理陈设适用);

(6)委托其余机构对投资涉及的本金实行尽责考察、资产评估等(专项基金管理安顿适用);

(七)以受托人的名义,代表专项资金管理安顿使用投资进度中发生的权属登记等任务(专项资金财产管理布置适用);

(八)国家有关法律法规、软禁机关及本合同规定的其它任务。

第八6条
根据《试点办法》及其它关于规定列明资金财产管理人的白白,包罗但不防止:

(1)办理本合同备案手续;

(二)自本合同生效之日起,依据诚实信用、勤苦尽职的基准管理和应用委托财产;

(3)配备丰裕的保有专门的工作力量的人口张开投资分析、决策,以专门的职业化的经营格局管理和周转委托财产;

(4)创设健全内部危机调节、监察与审查、财务管理及人事管理等制度,保险所管理的信托财产与旗下血本资金财产、其他委托财产和开销管理人的资金财产互相独立,对所管理的两样财产分别管理,分别记账,进行投资;

(伍)除法律法规、本合同及别的关于规定外,不得为资金管理人及其他第多个人谋取收益,未经资金财产委托人同意不得委托第陆位运作委托财产;

(6)依照本合同接受资金财产委托人和本金托管人的监督;

(7)依据《试点办法》和本合同的规定,编写制定并向资金委托人报送委托财产的投资报告,对报告期内信托财产的投资运作等情事做出表达;

(八)依据《试点办法》和本合同的鲜明,编写制定季度及年度报告,并向中夏族民共和国中国证券监督管理委员会备案;

(九)保守商业秘密,不得走漏委托财产投资安顿、投资意向等;

(十)保存委托财产处管事人务活动的整套先生产资料料,并稳当保存有关的合同、协议、交易记录及任何有关资料;

(10一)公平对待所管理的不等财产,不得从事别的有损委托财产及任何当事人受益的移动;

(十贰)对有关交易主体和本金实行宏观的效力考察,产生书面专门的学业底稿,并创立尽责调查报告(专项资金财产管理陈设适用);

(十三)国家有关法律法规、禁锢机构及本合同规定的别的白白。

第九柒条
依照《试点办法》及任何有关规定列明资金财产托管人的权利,包含但不幸免:

(一)依据本合同的约定,及时、足额获得资金托管费;

(2)依据本合同及别的有关规定督查基金管理人对信托财产的投资运作,对于资本管理人违反本合同或有关法律法规规定的一举一动,对信托财产及其他当事人的补益产生重大损失的事态,应立时告知中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会并接纳要求措施;

(3)依据本合同的预约,依法保障委托财产;

(四)经资金财产委托人授权,代理资金委托中国人民银行使一些因委托财产投资所发生的职分;

(5)国家有关法律法规、监禁机构及本合同规定的别的任务。

第8八条
根据《试点办法》及任何有关规定列明资金财产托管人的无需付费,包蕴但不防止:

(壹)安全保管委托财产;

(2)设立专门的资本托管机构,具备符合须要的运行地方,配备丰盛的、合格的耳濡目染资金财产托管业务的专职职员,负担信托财产托管事宜;

(叁)对所托管的不等财产分别设置账户,确定保障委托财产的完全与独立;

(4)除法律法规、本合同及其它关于规定外,不得为费用托管人及任何第伍个人谋取利润,未经资金财产委托人同意不得委托第二个人托管委托财产;

(伍)按规定设立和收回委托财产的血本账户、股票账户和股票(stock)账户等入股所需账户;

(6)复核实资金产管理人编写制定的嘱托财产的投资报告,并出具书面意见;

(柒)保守商业秘密,除法律法规、本合同及此外关于规定另有规定外,不得向外人走漏;

(八)编写制定委托财产年度托管报告,并向中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会备案;

(九)按照本合同的预定,依据资金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(十)依照法律法规及本合同的规定监督检查基金管理人的投资运作。资金财产托管人开掘资金财产管理人的投资指令违背法律、行政法规和其他有关规定,只怕违反本合同约定的,应当拒绝实行,立时通报资金财产处理人和本金委托人并立即告知中国中国证券监督管理委员会。资金财产托管人开掘资金财产管理人依靠交易程序已经生效的投资指令违反律法、行政法律和其它规定,大概违反本合同约定的,应当及时通报资金财产管理人和开支委托人并当即告诉中国证监会;

(10一)公平对待所托管的区别财产,不得从事别的有损委托财产及别的当事人利润的活动;

(拾2)国家有关法律法规、囚禁机构及本合同规定的别的白白。

第陆节 委托财产

第8玖条 列明与寄托财产有关的事项,包蕴:

(①)委托财产的保管与惩罚

一.
证实委托财产应独立于财力处理人、资金财产托管人的本来面目财产,并由基金托管中国人民保险公司管。资金财产管理人、资金财产托管人不得将委托财产归入其原来财产。

二.
验证资金财产管理人、资金财产托管人因委托财产的治本、运用只怕其余境况而收获的资金财产和收入归入委托财产。

叁.
注解资金财产管理人、资金财产托管人能够按本合同的约定抽取管理费、托管费以及本合同约定的别的费用。资金财产处理人、资金财产托管人以其自有财产承担法律义务,其债权人不得对信托财产行使请求冻结、拘留和任何义务。资金财产管理人、资金财产托管人因依法解散、被依法注销恐怕被依法公布倒闭等原因张开清算的,委托财产不属于其清算资产。

4.
表明委托财产发生的债权不得与不属于委托财产本人的债务相互抵销。非因委托财产自己承担的债务,资金财产处理人、资金财产托管人不得主持其债权人对信托财产强制施行。上述债权人对信托财产想法任务时,资金财产管理人、资金财产托管人应分明报告委托财产的独立性,采纳合理措施并随即通报资产委托人。

(二)委托财产相关账户的创导和治本

订明当事人在信托财产相关账户开立和保管中的职分及相应的办理程序。资金财产托管人依据明确开立法委员会委员托财产的资金财产账户、股票账户和证券账户等投资所需账户,资金财产委托人和开支处理人应当在开户进度中给予供给的相称,并提供所需资料等。资金账户、股票(stock)账户和股票(stock)账户的全数人名称中应至少含有资金财产委托人(或制品)名称。当中,产品是指同一委托人根据不一样投资对象设定的不及投资组合,产品名称中也应包涵委托人的字样。举例,“持有人名称”1项为“基金管理公司名称-托管人名称-XX(委托人名称)XX投资组合XX号”。

(3)委托财产的移交

一.
列明在信托财产相关账户开立实现后,资金财产委托人应立时将上马委托财产足额划拨至资金财产托管人为本委托财产开立的托管账户,并指令资金财产托管人于委托财产托管账户收到早先委托财产的当天向资本委托人及资本管理人发送《委托财产初叶运作布告书》,经资产委托人及资金财产处理人双方认同签收后的下一专门的学业日用作委托财产运作开端日。

  1. 列明初步委托财产不得小于三千万元人民币。

(四)委托财产的加码

列明在本合同限时内,资金财产委托人有权以书面通告或指令的样式追加委托财产。追加委托财产比照开始委托财产办理移交手续,资金财产管理人、资金财产托管人应服从本合同的预订分别管理和托管追加部分的信托财产。

(伍)委托财产的领取

一.
列明在本合同存在延续期内,当委托财产高于两千万元人民币时,资金财产委托人能够领取部分委会托财产,但领到后的委托财产不得低于2000万元人民币;当委托财产少于三千万元人民币时,资金财产委托人不得提前提取,但经济合营同各方当事人协商一致能够提前终止本合同。

二.
列明在本合同存在延续期内,如遇资金财产委托人须求领取委托财产,资金财产委托人需提前通告资产处理人并抄送资金托管人。资金财产委托人须要资金财产管理人发送财产划拨指令,布告资金财产托管人将相应资金财产从相关账户划拨至资金财产委托人账户,资金财产托管人应于划拨财产当日以书面格局分别通报别的双方。资金财产管理人和托管人不担负由于资金财产委托人通告比不上时产生的财力变现损失。

  1. 列明资金财产委托人在本合同存在延续期内提取委托财生产供给提前布告的日子。

第六节 投资政策及更换

第110条 订明委托财产投资的有关事项,包涵:

(一)资金财产委托人的投资意况

详见表明或以合同附属类小部件的款型详细说明资金财产委托人的投资偏好、风险承受本事、危机认识手艺等着力气象。

(贰)委托财产的投资政策

详见表明或以合同附属类小部件的款式详细注脚委托财产投资的有关内容,比如投资目的、投资限制、投资政策、投资限制、业绩比较原则及投资计策的退换或转移等。

第10节 投资经营的钦命与退换

第3十一条
订明委托财产投资首席营业官由基金管理人负担钦命,且本投资经营与资本管理人所管理的有价股票投资基金的本金主任不得互相兼任。同时,列明本委托财产投资经营的真名、从业简历、文化水平及全职意况等。

第二拾二条 订明委托财产投资CEO更换的标准化和程序。

第八节 投资指令的出殡和埋葬、确认和实践

第二10叁条
具体订明有关资金管理人在利用委托财产时向资金托管人发送资金划拨及别的款项收付的投资指令的事项:

(壹)交易清算授权;

(二)投资指令的内容;

(3)投资指令的发送、确认及进行顺序。

第十节 超越权限交易的限量

第210四条 具体订明下列事项:

(一)超越权限交易的限量;

(二)超越权限交易的管理程序。

第十节 委托财产的估值和平议和会议计核查

第110伍条 遵照国家有关规定订明委托财产估值的连带事项,包涵但不制止:

(1)估值依靠;

(2)依照公认的会计准则订明估值方法;

(3)估值时间;

(四)估值错误的拍卖。

第三十6条 表达委托财产的会计政策的有关情状:

(1)会计年度、记账本位币、会计核查制度等事项;

(二)委托财产应单独建账、独立核实;资金财产管理人应封存完好的先生账目、凭证并举行普通的会计核查,编写制定会计报表,资金财产托管人应定时与资金财产管理人就托付财产的会计核查、报表编写制定等展开复核。

第81节 资金财产管理作业的花销与税收

第二十柒条 订明委托财产耗费的关于事项:

(壹)委托财产开销的类型,列明委托财产运作进程中,从委托财产中开支的费用种类、费率、费率的调动、计提规范、计提格局与花费格局等;

(2)不得列入委托财产开销的类型,订明资金财产处理人和本钱托管人因未进行或未完全实践职责导致的开支支出或委托财产的损失,以及管理与寄托财产无关的事项爆发的开销等不可列入委托财产费用。

(3)列明委托财产的管理费率和托管费率。资金财产管理人能够与资本委托人约定,依据委托财产的管住情形提取适当的功绩薪给。

第3拾八条 表达资金财产管理合同各方当事人依照国家有关明确纳税的情景。

第7二节 委托财产投资所发生的职分的选用

第3十九条 订明委托财产投资所发生的职责的利用规则及措施。

第十3节 报告职责

第壹拾条
列明资金财产管理人、资金财产托管人向资金委托人报告的项目、内容、时间和门路等有关事项,以及基金委员会托人向资金财产管理人及基金托管人查询委托财产投资运作、托管等情景的切实可行日子和方法。涉及股票(stock)投资明细的,原则上每月至多报告二回。

第一十一条
列明资产管理人、资产托管人向囚系机关报告的品种、内容、时间和路线等有关事项。

第九肆节 危机揭发

第210二条 列明委托财产投资相关的种种风险,包涵但不压制:

(一)市集危机;

(二)管理危机;

(三)流动性风险;

(4)信用风险;

(5)特定的投资方法及委托财产所投资的一定投资目的恐怕滋生的一定危机;

(陆)别的危害。

第8伍节 资金财产管理合同的生效、退换与终止

第叁103条
表达资金财产管理合同是约定资金财产管理合同当事人之间义务职务关系的法网文本。资金财产委托人为总理事的,本合同自资金财产委托人、资金财产管理人和本钱托管人加盖公章以及各方法定代表人或法定代表人授权的代理人签名之日起手无寸铁;资金财产委托人为自然人的,本合同自资金财产委托人自己具名或授权的代表具名、资金财产管理人和资金财产托管人加盖公章以及双边法定代表人或法定代表人授权的代理人签名之日起树立。本合同自创建之日起生效。

第2十肆条
表明资金财产管理合同自生效之日起对开销委托人、资金财产管理人、资金财产托管人具有同样的法律约束力。

第1十5条
表达资产管理合同的限制期限限。当事人约定资金财产管理合同限制时间限制期限,应展示长时间投资思想,原则上合同为期不得少于一年。

第一十6条
表达资金财产委托人、资金财产管理人和本金托管人协商一致后,可对基金管理合同内容展开改变。

第3拾7条
列明资金财产管理合同终止的场地及管理方式。个中合同终止的场地包罗下列事项:

(一)合同为期届满而未延期的;

(贰)经合同各方当事人协商一致决定结束的;

(叁)资产管理人被依法吊销一定客户资金处管事人业资格的;

(四)资金财产管理人依法解散、被依法撤除或被依法公布停业的;

(5)资金财产托管人依法解散、被依法注销或被依法公告倒闭的;

(6)法律法规和本合同规定的别的景况。

第310八条
表明资金财产管理人应当在几个职业日内将商定的资本管理合同报中中原人民共和国中国证券监督管理委员会备案。对资金财产处理合同任何款式的转移、补充,资金财产管理人应当在改变或补充发生之日起6个职业日内部报纸中中原人民共和国中国证券监督管理委员会备案。

第捌陆节 违反规定权利

第壹十九条
表达资金财产管理合同当事人违反本合同,应当肩负违背规定义务;给合同其余当事人产生损失的,应当肩负赔偿权利。本合同能够继续实行的应当继续施行。

第87节 争议的拍卖

第5十条
表达发生纠纷时,当事人能够经过磋商恐怕调节予以消除。当事人不愿通过协议、调度消除只怕协商、调治不成的,能够依赖合同的预订或然现在完结的封面仲裁条约向决定部门报名仲裁,或向人民检察院控诉。

第9八节 其余事项

第陆十一条 列明资金财产管理合同其余急需预订的事项。

第四章 附则

第四10二条
本准则自二零一二年5月30日起实践。中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会《基金管理公司单一客户资金管理合同内容与格式准则》(中国证券监督管理委员会公告〔201一〕2一号)同时废止。